ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS7 the 7th edition) (CAMS7 Korean Version) - CAMS7 Korean무료 덤프문제 풀어보기
법 집행 기관의 한 조사에 따르면, 피고인들은 두 달 동안 여러 거래일에 걸쳐 전자 거래 플랫폼에서 구리, 금, 원유, 천연가스 선물 거래를 연이어 진행했습니다. 한 피고인은 다른 피고인에게서 선물 계약을 낮은 가격에 반복적으로 매수한 후, 즉시 높은 가격에 되팔았습니다. 결과적으로, 두 피고인의 미결제 포지션에는 변동이 없었음에도 불구하고, 한 피고인은 사실상 다른 피고인이 잃은 금액과 같은 금액을 챙겼습니다.
이 유형의 이름은 무엇입니까?
이 유형의 이름은 무엇입니까?
정답: C
온보딩 중에 실질적 소유권을 확인하는 데 가장 신뢰할 수 있는 외부 데이터 소스는 무엇입니까?
정답: A
설명: (Fast2test 회원만 볼 수 있음)
자금세탁방지(AML) 규정 준수 프로그램에 있어 고위 경영진의 지원이 왜 중요한가요?
정답: C
설명: (Fast2test 회원만 볼 수 있음)
금융기관이 분쟁 지역에서 활동하는 비영리 단체와 관련된 비정상적인 거래를 발견했습니다. 어떤 위험에 더 주의를 기울여야 할까요?
정답: B
설명: (Fast2test 회원만 볼 수 있음)
"하왈라" 사용과 관련된 금융 범죄 위험은 다음에서 비롯될 수 있습니다. (두 가지를 선택하세요.)
정답: C,D
설명: (Fast2test 회원만 볼 수 있음)
조직이 확산 자금 조달로 인해 직면한 위협을 더 잘 이해하기 위해 취할 수 있는 조치는 무엇입니까?
정답: D
설명: (Fast2test 회원만 볼 수 있음)
다음 중 고객확인(KYC) 프로세스의 핵심 구성 요소는 무엇입니까? (두 가지 선택)
정답: A,B
어떤 범죄 행위가 금융 범죄 또는 자금 세탁 활동의 전제 범죄가 될 수 있습니까? (세 가지를 선택하십시오.)
정답: A,D,E
설명: (Fast2test 회원만 볼 수 있음)
한 국제 은행이 자사의 환거래 관계 중 한 곳에서 요청된 결제 건을 조사하고 있습니다. 이 결제 건으로 인해 자동 거래 모니터링 시스템에 경고가 발생했습니다. 해당 결제 건은 홍콩에 위치한 법인에서 발생했으며, 최종 수취인은 뉴욕에 거주하는 개인입니다.
은행은 경고를 해결하기 위해 어떤 조치를 먼저 취해야 합니까? (세 가지 선택)
은행은 경고를 해결하기 위해 어떤 조치를 먼저 취해야 합니까? (세 가지 선택)
정답: A,B,E
다음 중 증권업계 내 자금세탁 가능성을 나타내는 일반적인 지표는 무엇입니까?
(두 개를 선택하세요.)
(두 개를 선택하세요.)
정답: B,D
설명: (Fast2test 회원만 볼 수 있음)
금융활동기구(FATF)가 관할권을 "강화된 모니터링 대상 관할권" 목록(회색 목록이라고도 함)에 등록하는 경우 해당 관할권은 다음과 같습니다.
정답: B