ACAMS Certified Global Sanctions Specialist (CGSS日本語版) - CGSS日本語무료 덤프문제 풀어보기

A. 顧客の預金および取引の金額

B. 顧客関係の長さ

C. 顧客、製品、サービスの地理的位置

D. 現金引き出しパターン

A. 凍結について関係当局に通知します。

B. 顧客が別の口座を持つ別の金融機関に資金を送金します。

C. 同じ金融機関に口座を持つ顧客の家族の口座を凍結します。

D. 凍結について顧客に通知します。

A. 葉巻

B. 教科書

C. おもちゃ

D. 美術品の複製

A. このエンティティは制限されていないと見なされるため、アカウント開設を承認します。

B. 顧客にアカウントを開設できるように所有権の割合を変更するよう要求します。

C. 上級管理職の承認を得て口座開設を進めます。

D. アカウント開設を拒否または辞退し、それ以上のビジネス活動を回避するためにエンティティ名を内部監視リストに追加します。

A. 人事部は従業員のファイルにメモを残し、業績評価の際にそれを記録します。

B. コンプライアンス担当者は、罰金が課されないことで確認された銀行のガバナンス フレームワークの十分性を上級管理職に報告します。

C. 上級管理職は、コンプライアンス担当者に違反の根本原因を調査するためのリソースへのアクセスを提供します。

D. コンプライアンス担当者は、制裁違反の根本的な原因を考慮するために制裁リスク評価を更新します。

E. 上級管理職は制裁違反に対するゼロ トレランスの姿勢を強化し、将来の違反については役員を直接責任を負わせることを表明しました。

A. FI は、ベストエフォート方式で必要な情報を収集する必要があります。

B. 金融機関は、後の段階で検討するために、より広範な一連の管理を検討すべきではありません。

C. 金融機関は、アラート解除プロセスに関わる人々に対して包括的なトレーニングを実施する必要があります。

D. 金融機関の経営情報レポートは誰でも閲覧できる必要があります。

E. 金融機関は、明確な戦略に基づいた堅牢なスクリーニング管理プログラムを備えている必要があります。

A. 当事者は、EU のブロッキング法に定められた EU 事業者の義務を遵守することを約束する必要があります。

B. 当事者は、契約に関連するすべての支払いを米ドル建ての国際電信送金を通じて発行または受け取ることにコミットする必要があります。

C. 当事者は、取引がイランに関連するカナダの制裁に従って実施されることを約束する必要があります。

D. 当事者は、契約に関連する金融取引においてイランに関するいかなる言及も含めないようにすることを約束しなければなりません。

A. リスク評価方法論

B. アラートを確認するための調査手順

C. 進行中のフィルタ調整手順

D. 制裁法および規制の遵守

A. スクリーニング ツールを調整して、制裁対象と制裁対象の管轄区域のスペルのバリエーションに一致するものを生成します。

B. スクリーニング ツールを調整して、制裁対象と制裁対象の管轄区域の正確な既知のスペルに一致するもののみを生成します。

C. スクリーニング対象となる顧客の住所や名前のデータを制限して、誤検知の発生を減らします。

D. 誤検知の生成を減らすために、スクリーニングの対象となる認可対象および管轄区域の名前のスペルのバリエーションを制限します。

A. 決定を下す前にさらに調査を進めるのに十分な類似点があります。

B. さらなる調査のためにケースをエスカレートする十分な理由はないため、クライアントをオンボードできます。

C. これはほぼ一致しているため、金融機関のリスク許容度に応じてクライアントをオンボードする必要があります。

D. 潜在的なクライアントをオンボードしてはならず、規制当局に通知する必要があります。