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A) Information technology
B) Energy
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3. Billy owns shares of 143 Financing inc, in a discretionary account. He wants to exercise his right to vote at the company's annual general meeting, but will be away on a business trip. Who can vote on Billay's behalf?

A) Only by Billy
B) Any person whom he has designated Through a proxy
C) His Investment advisor who has discretionary Investment duties
D) His dealer as long as there is a signed consent on file

4. What action must an investment advisor take when submitting a trade ticket for a short sale?

A) Mark the sell-order ticket as a short sate
B) Verify the client canborrow the shares.
C) Obtain minimum margin amount from client
D) Mark it as a margin order

5. An investor sold short 1,500 MNO common shares at $12.75 pershare. What is the outcome if the investorcovers the short position at $10.15 per share?

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질문과 대답: